采购 

●①应有原材料、零（元）部件采购管理文件。要点包括：质量要求、合格供方的评审、采购文件的控制（计划/合同）、验证和入库、不合格的管理。   

●②应有采购控制清单；  

●③应建立合格供货方的名录和质量档案；   

●④采购合同应明确质量要求； 

●⑤应有检验合格的证明，且满足技术要求； 

★⑥采购的安标配套零（元）部件和安标受控零（元）部件必须和在安全标志办公室备案的一致。 

分承包(或外协) 

①产品安标认证部门应建立有分承包管理文件。   

②应有分承包方质量档案。 

③应有检验合格的证明，且满足技术要求 

④主要零部件分承包时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求。 

⑤分承包（或外协）的受控零（元）部件生产单位必须和备案材料中的一致。 检验规章制度 

①应对原材料、零部件进厂、生产过程和成品出厂三阶段，制定并实施检验和试验的管理制度文件。 

②未经检验或验证合格的物品或产品不能投入使用或转序。 

③质检机构和检验人员有明确的检验授权，并保证其独立进行检验工作。 

④检验、测量和试验设备操作规程。要点：有电能综合测试仪（出厂试验台）、声级计等重要设备的操作规程。 

⑤原材料、外购（协）件抽样及检验规程。 

⑥工序抽样及检验规程（必须包含质量控制点）。要点：有中部槽、机头架、链轮等关键工序的检验指导书。 

⑦出厂检验规程（必须符合标准要求）。 

检验、测试设备 

①应根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备、器具，并建立台账。     

②对设备器具按计量法规和有关计量规程进行周期检定，对检定合格的计量设备进行有效标识。 

要点：现场检查检验设备及器具的检定证书是否均在有效期内，对检定合格的计量设

备及器具具有标识。 

③没有计量检定规程的器具，应制定并实施校验方法。（不适用我公司）   

④当检验和测试器具、设备校准失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定。（可以没有） 

 ⑤经授权进行计量器具检定的生产单位，应有“授权证书” 、“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”以及“操作规程”等文件。 

检查、检验 

① 有原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录、出厂检验记录及检验报告。 

要点：有重要原材料、关键工序检验记录；其它可做检验台账。 

②生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等均满足要求。 

③出厂检验的检验项目、设备人员、环境、方法、操作应符合标准要求，与以前的出厂检验记录或报告进行对比，结果应在误差范围内（将检验记录和报告附在评审报告中）。 

④涉及安全性能的零（元）部件应按照标准要求进行检验，影响主要使用性能的零（元）部件或原材料应进行抽检并符合标准或文件要求 

⑤影响产品安全性能的参数应符合产品标准、图纸、文件规定。